Roland Kennett

Operational Riskdata eXchange Association (ORX), in Zürich, CH-020.6.000.685-4, Verein (SHAB Nr. 115 vom 17.06.2004, S. 21, Publ. 2312920).

Statutenänderung:
14.03.2008.

Zweck neu:
Zweck des Vereins ist die Bereitstellung eines institutionalisierten Forums der Finanzbranche im Bereich operative Risiken zwecks Sammlung, Austausch und Analyse von Informationen zu operativen Risiken und Wissensentwicklung und Bildung von Netzwerken im Bereich operative Risiken.

Der Verein wird insbesondere:
eine Plattform für den sicheren Austausch operativer Risikodaten von hoher Qualität unter seinen Mitgliedern ('Mitglieds-Institute') bereitstellen;
die Praxis und Werkzeuge für das operative Risikomanagement entwickeln;
Branchenstandards setzen;
professionelle Netzwerke entwickeln;
Spitzenforschung betreiben;
Aktivitäten im Bereich Transfer von operativen Risiken unterstützen;
zum Themenbereich operatives Risiko Informationen veröffentlichen und Veranstaltungen organisieren. Der Verein kann alle rechtmässigen privaten, kommerziellen und finanziellen Transaktionen nach eigenem Ermessen zur Erreichung seines Zwecks durchführen. Er kann jegliche kommerziellen Geschäfte, die mit operativem Risiko im Zusammenhang stehen, betreiben oder sich daran beteiligen, wobei jedoch alle dabei anfallenden Gewinne beim Verein verbleiben und ausschliesslich zur Förderung des im vorliegenden bestimmten Vereinszwecks verwendet werden müssen. Der Verein verfolgt keinen wirtschaftlichen Zweck und begründet in keiner Weise ein Treuhandverhältnis nach irgendeinem anwendbaren Recht.

Mittel neu:
Jahresbeiträge der Mitglieds-Institute, Aufnahmebeiträge, Dienstleistungsentgelte und andere Zahlungen der Mitglieds-Institute an den Verein in Übereinstimmung mit diesen Statuten und anderen Bestimmungen oder Entscheidungen des Vereins, Zinsen auf das Betriebskapital des Vereins und Gewinne, die aus kommerziellen Geschäften erzielt wurden, die der Verein betreibt oder an denen er beteiligt ist. [bisher: Mittel: Aufnahmebeiträge, Jahresbeiträge der Mitglieds-Institute, andere Zahlungen der Mitglieds-Institute in Übereinstimmung mit den Statuten und anderen Bestimmungen oder Entscheidungen des Vereins, Zinsen auf das Betriebskapital des Vereins.].Organisation neu: Generalversammlung, Vorstand von höchstens einundzwanzig Mitgliedern, Geschäftsleitung und Abschlussprüfer.

Ausgeschiedene Personen und erloschene Unterschriften:
Peemöller, Fred, deutscher Staatsangehöriger, in Bad Vibel (DE), Präsident des Vorstandes, mit Kollektivunterschrift zu zweien;
Kennett, Roland, britischer Staatsangehöriger, in London (GB), Mitglied des Vorstandes und Kassier, mit Kollektivunterschrift zu zweien;
Philips, Robin, britischer Staatsangehöriger, in Ridgewood (New Jersey, USA), Vizepräsident des Vorstandes, mit Kollektivunterschrift zu zweien;
van den Adel, Matthijs, niederländischer Staatsangehöriger, in Kortenhoef (NL), Mitglied des Vorstandes, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten, Vizepräsidenten oder dem Kassier;
Garcia, Jordi, spanischer Staatsangehöriger, in Madrid (E), Mitglied des Vorstandes, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten, Vizepräsidenten oder dem Kassier;
ter Haar, Huibert, niederländischer Staatsangehöriger, in Muiderberg (NL), Mitglied des Vorstandes, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten, Vizepräsidenten oder dem Kassier;
Mignola, Giulio, italienischer Staatsangehöriger, in Torino (I), Mitglied des Vorstandes, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten, Vizepräsidenten oder dem Kassier;
Moffitt, Kevin, Bürger der USA, in Glen Ellyn (USA), Mitglied des Vorstandes, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten, Vizepräsidenten oder dem Kassier;
Morris, Robert Trevor, kanadischer Staatsangehöriger, in Toronto (CA), Mitglied des Vorstandes, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten, Vizepräsidenten oder dem Kassier;
Pfeifer, Joachim, deutscher Staatsangehöriger, in Lampertheim (D), Mitglied des Vorstandes, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten, Vizepräsidenten oder dem Kassier;
Thibeau, Sophie, belgische Staatsangehörige, in Brüssel (B), Mitglied des Vorstandes, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten, Vizepräsidenten oder dem Kassier;
Rohrmann Wesselhoff, Per, dänischer Staatsangehöriger, in Kopenhagen (DK), Mitglied des Vorstandes, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten, Vizepräsidenten oder dem Kassier.

Eingetragene Personen neu oder mutierend:
Sabatini, Joseph A., amerikanischer Staatsangehöriger, in Rye (NY/US), Präsident des Vorstandes, mit Kollektivunterschrift zu zweien;
Mignola, Giulio, italienischer Staatsangehöriger, in Turin (IT), Vizepräsident des Vorstandes, mit Kollektivunterschrift zu zweien;
Whittaker, John, britischer Staatsangehöriger, in Keston (UK), Mitglied des Vorstandes und Kassier, mit Kollektivunterschrift zu zweien;
Wills, Simon, britischer Staatsangehöriger, in Bath (UK), Geschäftsführer, mit Kollektivunterschrift zu zweien;
Balmer-Etienne AG (CH-020.9.002.662-4), in Zürich, Revisionsstelle.

Operational Riskdata eXchange Association (ORX), in Zürich, c/o Lenz & Staehelin Aktiengesellschaft, Bleicherweg 58, 8002 Zürich, Verein (Neueintragung).

Statutendatum:
12.04.2002.

Zweck:
Schaffung eines institutionalisierten Forums für den Austausch von Verlustinformationen im Zusammenhang mit operativen Risiken zwischen seinen Mitgliedern (nachfolgend ''Mitglieds-Institute'' genannt) in einer standardisierten, anonymisierten und qualitätsgesicherten Form;
wird in diesem Zusammenhang eine Plattform zur Diskussion und Weiterentwicklung von Standards der Finanzwirtschaft für das operative Risikomanagement zur Verfügung stellen;
wird daher mit den Aufsichtsbehörden, einzelnen Unternehmen, Wirtschaftsverbänden und anderen in Verbindung treten;
wird ohne Gewinnabsicht zu allgemeinen Themen betreffend operative Risiken Informationen publizieren und Veranstaltungen organisieren;
wird bei der Verfolgung seines Zweckes insbesondere, aber nicht ausschliesslich, die von den Mitglieds-Instituten gelieferten Informationen betreffend operative Risiken (nachfolgend ''Rohdaten'' genannt) sammeln, bereinigen, bearbeiten und auswerten, eine Datenbank mit Informationen zu operativen Risiken (nachfolgend ''Verlustdatenbank'' genannt) errichten und unterhalten, den Zugang der Mitglieds-Institute zu den in der Verlustdatenbank enthaltenen, bearbeiteten Informationen regeln und den Mitglieds-Instituten administrative Unterstützung bezüglich dieser Informationen zu operativen Risiken geben;
betreibt kein nach kaufmännischer Art geführtes Gewerbe;
verfolgt keinen wirtschaftlichen Zweck und begründet in keiner Weise ein Treuhandverhältnis nach irgendeinem anwendbaren Recht;
kann alle der Verwirklichung seines Zweckes förderlichen rechtmässigen privaten, kommerziellen und finanziellen Handlungen vornehmen.

Mittel:
Aufnahmebeiträge von EUR 75'000.--, durch den Vorstand festgesetzte Jahresbeiträge der Mitglieds-Institute von höchstens EUR 100'000.--, andere Zahlungen der Mitglieds-Institute in Übereinstimmung mit den Statuten und anderen Bestimmungen oder Entscheidungen des Vereins, Zinsen auf das Betriebskapital des Vereins.

Organisation:
Generalversammlung, Vorstand von höchstens 16 Vertretern von Mitglieds-Instituten, Datenpoolverwaltung sowie Revisionsstelle.

Eingetragene Personen:
Peemöller, Fred, deutscher Staatsangehöriger, in Bad Vibel (DE), Präsident, mit Kollektivunterschrift zu zweien;
Kennett, Roland, britischer Staatsangehöriger, in London (GB), Mitglied und Kassier, mit Kollektivunterschrift zu zweien;
Andreasen, Lars, dänischer Staatsangehöriger, in Vallensbaek (DK), Mitglied, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten oder dem Kassier;
Garcia, Jordi, spanischer Staatsangehöriger, in Madrid (ES), Mitglied, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten oder dem Kassier;
ter Haar, Huibert, niederländischer Staatsangehöriger, in Muiderberg (NL), Mitglied, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten oder dem Kassier;
Mignola, Giulio, italienischer Staatsangehöriger, in Torino (IT), Mitglied, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten oder dem Kassier;
Morris, Robert Trevor, kanadischer Staatsangehöriger, in Toronto (CA), Mitglied, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten oder dem Kassier;
Pfeifer, Joachim, deutscher Staatsangehöriger, in Lampertheim (DE), Mitglied, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten oder dem Kassier;
Thibeau, Sophie, belgische Staatsangehörige, in Brüssel (BE), Mitglied, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten oder dem Kassier;
van den Adel, Matthijs, niederländischer Staatsangehöriger, in Kortenhoef (NL), Mitglied, mit Kollektivunterschrift zu zweien mit dem Präsidenten oder dem Kassier.